根据集团公司党委统一部署，2023年5月5日至5月26日，集团公司党委第一巡察组对皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司党支部开展了常规巡察；2023年7月18日，集团公司党委第一巡察组向皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司党支部反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。
一、严格履行全面从严治党主体责任，扎实推进巡察整改工作落地见效
(一)提高思想认识，以高度的政治责任感抓实巡察整改。皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司党支部通过党员政治理论学习、支委会“第一议题”、巡察整改专题组织生活会等，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，不断深化对巡察整改工作极端重要性的认识，强化党员干部的党性观念、纪律意识、规矩意识和宗旨意识，真正以严的要求、实的作风、高的标准、真的担当抓好巡察反馈问题整改，做到真心整改。
(二)加强组织领导，以健全的整改机制推进巡察整改。公司党支部第一时间召开支委会，成立巡察整改工作领导小组，建立工作推进机制。围绕第一巡察组对公司反馈的4个方面17条问题，逐条对照、逐项梳理，深入研究制定《整改方案》和《整改清单》，逐一明确责任领导、责任单位、整改时限、问题症结原因及整改措施。在集中整改期间，坚持每周一调度一刷新一汇报，同时将研究巡察整改推进情况列为支委会固定议题，保障整改工作高效开展。公司党支部通过召开巡察整改工作动员会、巡察整改专题组织生活会分别明确巡察整改方向、剖析存在的问题，先后召开支委会5次、巡察整改工作领导小组会议5次、巡察整改周调度推进会议17次、巡察整改台账会审会议4次，研究、部署和推进巡察整改工作，对各项整改举措及时跟进督促，做到用心整改。
(三)压实整改责任，以结果为导向确保巡察整改取得实效。公司党支部书记切实承担起落实巡察整改工作第一责任人的职责，坚持亲自抓、负总责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调，带头抓好整改。在此轮巡察反馈的4个方面17个问题中，党支部书记共计牵头整改10个问题，并在学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想专题组织生活会暨巡察整改专题组织生活会上对相关问题进行了深刻的原因剖析，制定了4方面11条整改举措。班子成员扎实抓好分管领域和职责范围内的整改任务，各公司部门积极推进牵头和配合整改任务，确保任务到人、责任到岗、要求到位，做到决心整改。
二、明确整改方向，细化整改举措，坚决推动巡察反馈问题彻底整改到位
（一）落实党的路线方针政策、党中央重大决策部署、省委和省国资委党委工作要求以及集团公司党委重点工作安排方面
1.切实发挥党支部把方向管大局促落实作用
（1）深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作重要论述，有机统筹金融发展与金融安全。一是认真执行党支部政治理论学习制度，全面深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是习近平经济思想和习近平总书记关于金融工作的重要论述等。2023年以来，公司党支部7次集中政治理论学习内容和5次支委会“第一议题”均围绕习近平总书记经济金融相关论述开展。通过公司总经理办公会、召开中央经融工作会议精神专题学习研讨会等形式多角度对会议精神进行解读。二是围绕防控金融风险，成立皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司风险处置工作领导小组，风险处置工作汇报列入月度总经理办公会固定议题；印发公司《风险管理办法》《重大风险处置和应急预案》等12项制度文件，不断完善风控制度体系。三是按照支委会前置、董事会审议的规范程序制定公司高风险投资业务管理办法，并根据高风险投资业务管理办法编制2023年高风险投资计划，经集团公司党委常委会研究、董事会审议通过后执行。经自查，2023年以来皖淮投资公司开展的投资项目能够严格按照“三重一大”决策程序，执行项目投放。四是2023年5月3日，公司党支部向就高风险投资业务情况向集团公司党委的作检查，深刻反思，分析问题产生的根源，制定整改措施和下一步工作打算。五是2023年四季度，公司按照“早谋划、早备案、早实施”的原则，启动2024年高风险投资计划、融资担保计划的研究制定工作。
（2）严格规范支委会前置研究清单及制度执行。一是修订印发公司《贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（修订）》以及《党支部议事规则》、《支委会前置研究清单》，严格规范执行公司党支部前置研究程序和前置研究讨论事项清单。二是制定印发《淮鑫融资租赁有限公司授权管理办法》《淮北皖淮投资有限公司授权管理办法》，结合公司《总经理办公会议事规则》《董事会议事规则》规范履行相应职权。研究制定《淮北皖淮投资有限公司投资业务基本操作规程》《淮鑫融资租赁有限公司融资租赁业务基本操作规程》，经8月7日公司总经理办公会审议后严格执行。三是风险防控部对照公司《内控管理手册》《风险管理手册》以及《淮北皖淮投资有限公司投资业务基本操作规程》《淮鑫融资租赁有限公司融资租赁业务基本操作规程》内容，逐个环节梳理了今年以来售后回租项目和投资项目的投放过程，确保流程规范。四是2023年7月份以来，公司召开支委会10次，前置研究事项19件，充分发挥了“把方向、管大局、保落实”的积极作用。
2.坚决落实集团公司发展战略部署
（3）客观分析内外部环境，主动作为谋发展。一是公司领导班子牵头开展《“调结构、防风险、控规模”基础上的投资组合策略研究》《新监管政策实施背景下租赁项目租后管理》等专项课题调研，群策群力谋划公司业务模式和发展策略。二是10月28日，集团公司召开公司经营发展专题会议，研究讨论公司经营情况和发展思路，制定保障措施，为公司下一步实现规范发展、转型发展、稳健发展奠定了基础。三是11月10日公司召开2024年工作务虚会，全面在集团专题会议明确发展定位和基本职能的基础上全面谋划2024年工作计划，为投资、租赁等经营业务的发展奠定了基础。四是截至2023年11月，公司累计开展设备直租7笔，签订直租设备采购合同3.45亿元。五是按照公司2023年7月份总经理办公会要求，由分管副总经理牵头，租赁业务部全员参与成立创新租赁业务模式课题小组，围绕集团公司上下游产业、集团公司项目建设，依托集团公司资源开拓业务等方面进行课题研究。10月12日，公司总经理带领租赁部到淮北市杜集区建投伊特纳能源科技有限公司开展租赁业务洽谈和交流，探索推进外部直租业务。
（4）持续完善公司治理体系。一是由公司风险防控部牵头、各业务部门配合，全面梳理各项管理制度，从强化类金融各项业务的合规管理、风险防控制度建设入手，查缺补漏，废旧立新，制定公司《车辆管理办法》《职工考勤管理办法》《费用支出管理办法》等20余项制度文件，进一步完善内控、风控管理体系。二是2023年6月15至21日，华富坤铭第三方平台到公司开展内控运行情况检查评估工作，对相关制度执行情况进行全面评价，找问题、查不足，公司目前在此基础之上持续完善相关制度建设，不断规范公司运行治理。三是7月24日，公司召开合规管理提升动员会，制定合规管理提升行动实施方案，签订合规管理承诺书，高质量开展合规管理提升行动，将合规管理嵌入各项日常经营业务流程，进一步规范公司治理。
3.逐步提升有效防范化解金融风险能力
（5）建立风险评估处置机制，增强风险预判的敏锐性。一是公司成立了风险处置工作领导小组，月度召开风险处置工作会议，建立健全公司风险识别与处置机制，对存量业务进行全面风险评估，风险防控部分类形成排查评估报告，针对出现的风险制定管控和处置措施。租赁部定期开展投后管理，向集团公司投委会进行汇报。二是针对河南一家公司2亿元融资租赁贷款，公司密切对接债务人，今年以来先后2次实地开展投后尽调，目前该公司经营稳定，已连续9期如期履约。三是积极探索利用信息化手段开展风险评估分析，购置“企业预警通”等专业化风险监测数字化工具，8月底，公司核心业务管理系统正式上线运行，以数字化信息化发展助力风险防控工作。2023年7月份以来，公司主动收集捕捉各类市场信息进行分析研判，编制《风险处置情况报告》6期、《市场信息月报》5期、《运行信息报告》3期，有效提升了对投资、租赁等核心业务进行风险预判的时效性。四是制定印发公司《重大风险处置和应急预案》和《风险管理办法》，不断建立健全风险预警制度和风险管理制度体系。
（6）严格风险防控管理。一是完善业务制度，研究制定《淮北皖淮投资有限公司投资业务基本操作规程》《淮鑫融资租赁有限公司融资租赁业务基本操作规程》，规范投资和租赁业务各流程，风险防控部对照制度检查梳理项目实施投放过程，杜绝执行偏差。二是公司根据中国人民银行、银保监会、财政部文件要求，修订《淮鑫融资租赁有限公司融资租赁资产分类管理办法及风险准备金计提办法（修订）》，对融资租赁资产的风险分类管理，加强资产的分类和风险准备金计提，根据资产风险状况，准确进行风险分类管理。三是2022年12月，淮鑫融资租赁公司按照文件要求完成了对河南一融资租赁项目0.56亿元风险准备金的计提，2023年底，公司将按照新修行的《淮鑫融资租赁有限公司融资租赁资产分类管理办法及风险准备金计提办法（修订）》，规范执行计提工作，报集团财务资产部等部门备案。
（7）积极推进化解资金损失风险。一是客观分析宏观市场环境，建立风险处置和市场信息收集机制，成立公司风险处置工作领导小组，月度召开领导小组会议，听取信息收集和风险处置情况汇报，强化对存量风险的处置和新增业务的风险控制。二是公司对存在资金损失风险的广东、合肥债权项目进行动态风险分析。针对合肥债权项目，十套抵债房产已完成在合肥市房管局的备案工作，11月30日已通过房屋竣工备案，此项债权风险已基本解除。针对广东债权项目，聘请广州金鹏律师事务所作为诉讼代理人，在集团法律合规部的支持下，2023年4月6日广州中院下达民事判决书，7月7日对该案件财产执行给予立案，基于该项目现状，公司力争到2024年12月实现案件执行有实质性进展。
（二）落实全面从严治党战略部署方面
4.着力落实全面从严治党“两个责任”
（8）坚决扛起全面从严治党主体责任。一是按照集团公司《一体推进不敢腐不能腐不想腐体制机制建设若干举措》文件精神，立即成立了公司党支部反腐败工作领导小组，8月11日召开了2023年下半年党风廉政建设暨反腐败工作领导小组工作会议。二是8月29日，召开巡察整改专题组织生活会，深刻剖析反思公司党支部在履行管党治党责任、班子成员在“一岗双责”方面的存在的问题和不足，制定了持续整改的方法和措施。针对2022年8月的理财产品信访事件，进行了全盘自查剖析，责成公司党政主要负责人、分管领导、业务负责人做出书面检讨并给予问责。三是经9月14日支委会研究，结合实际制定了公司监督台账，刷新了年度全面从严治党履责清单，印发公司党支部《“五责”贯通联动一体机制落实方案》和相关举措清单。
（9）强化对党员干部的监督管理。一是不断深化“严细实精”干部作风建设，组织学习集团公司作风建设“十条禁令”，严格执行办公中心作风管理规定和公司作风管理制度。二是坚持开展分管领导带队的作风自查，采取调取电子考勤记录和现场两种方式，对劳动纪律执行和在岗情况进行突击检查，强化干部作风，提升公司治理效能。三是9月25日，公司召开工作约谈会议，分别对错写合同文本内容的4名责任人和违反劳动纪律的1名责任人进行工作约谈，全公司通报批评，并给予经济处罚。
5.补强内部管理薄弱环节
（10）树立合规意识，严格规范管理。一是组织公司员工对集团公司合规管理办法进行集中学习，强化经营业务的合规管理，严格执行《融资租赁公司监督管理暂行办法》、《上海市融资租赁公司监督管理暂行办法》等行业制度规定。二是加强与上海融资租赁协会的对接和联系，积极参加融资租赁行业的业务培训，及时掌握融资租赁行业的新规定新知识，确保租赁业务合规开展。三是按照合同规定结清相关转租赁融资业务和无商业实质的票据贴现业务，2023年8月7日，公司召开总经理办公会明确不再办理转租赁融资业务和票据贴现业务。
（11）明确业务范围，规范业务开展流程。一是规范关联方交易流程，经公司总经理办公会审定，8月11日印发公司《关联交易制度》。二是建立合规审查机制，强化业务内部合规审查，严禁超营业范围开展业务。三是积极与关联企业协商，寻求理解和认同，相关项目的报酬率已提升至7%；投资公司与某公司重新签订业务合同，向该公司提供的贷款已于2023年6月份结清利息，按照合同约定于2023年12月收回本金，此后不再开展此类业务。
6.牢固树立规矩意识
（12）刀刃向内，根治“四风”问题。一是制定公司《员工考勤管理办法》、修订《费用支出管理办法》等相关管理制度，组织全员学习落实，持续开展内部作风自查，严格按照电子考勤和集团、内部两级作风检查情况兑现工资及绩效奖惩。二是明确业务招待情形，严格报销流程，计财部和风控部对违规领取出差补助等不符合费用管理办法的问题进行全面梳理排查，形成排查情况汇报，在月度办公会上进行通报，举一反三对排查问题进行规范整改。2023年5月，公司6名违规领取出差补助的责任人共计退回1440元。三是公司召开巡察整改专题组织生活会，对“四风”问题和领导干部特权思想问题进行深刻剖析反思，并在个人剖析发言中进行了检讨，明确整改措施，确保整改到位。
（13）完成公车移交，规范日常用车管理。一是公司制定印发《车辆管理办法》，完善配套台账登记资料，主动克服困难，履行公车移交手续，妥善处置加油卡。公车移交至集团行政服务管理中心车队管理；加油卡处置完毕，闭合公车管理整改工作。三是给予公司公车管理责任人工作约谈、通报批评、扣罚绩效工资500元处理。
（三）落实新时代党的组织路线方面
7.深化党支部标准化建设
（14）强基固本，扎实筑牢支部党建工作基础。一是认真学习贯彻习近平总书记关于国有企业党的建设工作重要论述，深刻理解并牢固树立党建工作凝心铸魂的引领地位。二是按照基层党组织标准化创建要求，加强对公司党支部阵地建设，强化党建氛围营造和宣传引导，结合《淮北矿业集团党委推进党建工作与生产经营深度融合、全面提升党建工作质效实施方案》，扎实开展“5+6”党建提质行动，打造升级党支部“争创‘鑫先锋’增添‘鑫动能’”党建品牌，持续提升党支部组织力、战斗力、凝聚力。积极实现党员活动阵地“硬件”升级和党支部品牌“软件”的培育提升，多管齐下，以高质量党建引领保障公司高质量发展。
（15）以上率下，加强领导班子建设。一是公司党支部结合主题教育认真落实理论学习制度，坚决不流于形式、不走过场。2023年8月—9月期间，公司领导参加集团中层领导干部提升依法治企能力培训班，不断强化综合管企治企能力。二是领导班子调整后，先后召开公司发展务虚会和下半年工作会议谋划下一阶段发展，成立了分管领导亲自挂帅的租赁业务和供应链业务两个核心业务课题攻关小组，开拓创新业务模式，适应未来经营环境。9月27日，集团外部董事到公司开展调研，充分认可公司当前发展定位，并提出了建设性意见。三是党支部书记带头学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》等文件，在主题教育组织生活会暨巡察整改专题组织生活会上，支部全体党员严肃认真的开展了批评和自我批评武器，杜绝了以工作建议代替批评意见，第二派驻纪检组列席并点评认可。
8.全面落实党管干部
（16）融入实际，谋划公司干部人才工作。一是牢固树立“培训是职工最大的福利”理念，统筹公司各业务部门、各专业人员年度培训工作，开展与各类金融、租赁机构交流洽谈50余次，各类学习培训12人次（全覆盖）。二是坚持严管就是厚爱，破除好人主义现象，对违反作风建设规定的管技人员按照要求严肃处理，形成震慑。2023年三季度绩效考核，考核领导小组打分成绩与问题并重，对工作作风不扎实、出现不严不细不实相关问题的4名责任人严格执行绩效考核扣分和绩效工资扣罚。
（四）落实巡视、巡察、审计等监督发现问题整改方面
9.聚焦抓常抓长，扎实推进巡察整改
（17）压紧压实整改责任，统筹推进整改任务。一是公司党支部持续深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，强化巡察整改日常监督和成果运用，多维度推进整改责任落实到位。二是坚持举一反三，常态长效抓整改，构建长效机制，监督整改执行。把落实巡察反馈问题与经济责任审计指出问题、巡视对照查摆问题以及学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义主题教育检视整改结合起来，综合施策，相互巩固、促进、提升整改成果。目前对照省委巡视查摆的四方面10个问题、审计反馈的五方面8个问题和主题教育检视的2条问题已整改完毕。三是对上轮巡察反馈问题中未整改彻底的问题，结合集团公司《关于开展二级单位综合考核、评先评优和选人用人专项整治的通知》要求，进行全面梳理排查，形成《综合考核、评先评优和选人用人专项整治工作自查报告》和对照查摆问题清单材料，接受集团党建协作区检查，同步执行整改落实。
三、持续巩固巡察整改成果，推动公司高质量稳健发展
（一）深化思想认识，持续增强整改落实的政治自觉。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，不断强化理论武装和政治引领，始终站在全局和政治的高度，深刻认识抓好巡察整改的重要意义，牢固树立“整改不落实就是对党不忠诚”的理念，始终坚定整改决心，不断加大整改力度，杜绝回潮反弹，坚决整改到位。
（二）坚持举一反三，着力解决全面从严治党中的短板和不足。公司上下要认真对照深入推进全面从严治党要求和巡察反馈问题，进行再审视、再剖析，坚持发现什么问题就迅速解决什么问题，什么问题突出就重点解决什么问题，切实做到思想问题和实际问题同发现，大问题和小问题同整改，推动全面从严治党向纵深发展。
（三）强化成果运用，推深做实巡察“后半篇文章”。严格落实全面从严治党要求，加强公司领导班子自身建设，切实以上率下，自觉落实管党治党责任。主动把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育转入经常性教育，以钉钉子精神，盯住解决各类具体问题和背后的深层问题，以更高的标准、更严的要求确保整改成效，推动公司高质量稳健发展。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0561-4958858；邮政信箱：安徽省淮北市人民中路276号皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司（邮编：235000）；电子邮箱：whtzfkb@163.com。
皖淮投资（淮鑫融资租赁）公司党支部
2023年12月
