2024年度公司治理信息披露

一、实际控制人及股东情况

淮北矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）2014年4月成立，注册资本16.33亿元，实际控制人：控股股东为淮北矿业控股有限公司、淮北矿业（集团）有限责任公司。控股股东为淮北矿业控股有限公司出资8.33亿元，持股比例为51.01%；淮北矿业（集团）有限责任公司出资8亿元，持股比例48.99%。年度内持股比例在5%以上的股东未出现持股变化情况。

二、股东大会情况

2024年共召开四次股东大会，会议的通知召集、召开程序符合法律规定和公司章程规定，审议通过十项议案，严格执行律师见证制度，并出具了法律意见书，签署的各项决议合法有效。股东会召开情况如下:

1.2024年1月18日在淮北矿业办公中心1213室召开2023年度股东会，股东代表均出席会议，会议审议通过了《2023年度董事会工作报告》等6项事项；

2.2024年5月7日在淮北矿业办公中心1213室召开2024年第一次临时股东会，股东代表均出席会议，会议审议并通过了《关于财务公司2023年度利润分配方案的议案》；

3.2024年10月17日在淮北矿业办公中心1213室召开了2024年第二次临时股东会，股东代表均出席会议，会议审议通过了《关于选举财务公司第四届董事会董事的议案》等2项事项；

4.2024年12月18日在淮北矿业办公中心1213室召开了2024年第三次临时股东会，股东代表均出席会议，会议审议通过了《关于选举财务公司第四届董事会董事的议案》。

三、董事及董事会情况

公司《章程》明确董事会由7名董事组成，2024年末经监管部门任职资格核准的董事5名，分别为孙斌（董事长代为履职）、焦道杰、王庆龙、吕少泉、朱春会（职工董事），其余2名董事任职资格正在审批中，以上董事均不存在兼职情况。公司建立了董事履职档案，完整记录各董事履职情况。2024年度公司共召开七次董事会，严格按照监管规定和议事规则审议各类事项，审议并通过48项议案，参会人数达标，表决方式合规，会议记录完整，决议合法有效。

董事会召开情况如下：

1.2024年1月18日在淮北矿业办公中心1213室召开了四届三次董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《2023年度董事会工作报告》等16项事项；

2.2024年5月7日在淮北矿业办公中心1213室召开了四届四次董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《关于财务公司2023年度利润分配方案的议案》等6项事项；

3.2024年7月12日在淮北矿业办公中心1213室召开了四届五次董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《关于2023年年薪制人员薪酬考核情况的议案》等8项事项，听取了《淮北矿业集团财务有限公司关于淮北监管分局监管意见情况的报告》《淮北矿业集团财务有限公司关于殷召峰同志、毛师达同志任期经济责任审计情况的报告》等2项报告；

4.2024年10月17日在淮北矿业办公中心1213室召开了四届六次董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《关于财务公司2024年三季度总经理工作报告》等5项事项；

5.2024年12月18日在淮北矿业办公中心1213室召开了2024年第一次临时董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《关于选举财务公司第四届董事会董事长的议案》等3项事项；

6.2024年12月23日在淮北矿业办公中心1213室召开了2024年第二次临时董事会，董事均出席会议，会议审议通过了《关于聘任财务公司总经理》的议案；

7.2024年12月30日在淮北矿业办公中心1213室召开了2024年第三次临时董事会，董事均出席会议，会议审议并全票同意表决通过了《关于财务公司总经理提名风险总监人选的议案》等4项事项。

四、监事会情况

公司监事会现有人员三人，分别为马向东（监事会主席）、刘国峰、聂新馨（职工监事）。监事出席会议次数、工作时间符合监管规定，监事会主席专业知识和工作经验符合监管要求。职工监事能够参与制定涉及员工切身利益的规章制度，积极参与制度执行情况的监督检查，各监事都能够亲自参加股东大会、监事会，能够履行诚信和勤勉义务，忠实履行职责，维护权益。以上监事均不存在兼职情况。

五、高管层情况

公司现有高级管理人员三人，其中董事长和总经理任职资格正在核准。

孙斌同志，男，汉族，民盟盟员，现任财务公司董事长（代为履职），分管审计稽核部；

周海燕同志，女，汉族，中共党员，现任财务公司总经理（代为履职），分管综合信息部、计划财务部、风险合规部、信息科技部； 

张华同志，男，汉族，中共党员，现任财务公司副总经理，分管信贷部、结算部、金融市场部。

高管层能够勤勉尽职、遵纪守法、具有良好的经营及风险管控能力，能够严格按照公司章程及董事会授权开展经营管理活动，各项经营活动的开展与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好及其他各项政策保持一致。公司不存在高级管理人员为自己或他人谋取属于公司的商业机会，违规发放贷款或者提供担保等行为。以上经理层成员均不存在兼职情况。

六、薪酬管理情况

财务公司制定了科学合理的薪酬管理制度，年薪制人员执行《经理层成员业绩考核和薪酬管理办法（试行）》，非年薪制人员执行《关于印发淮北矿业集团财务有限公司2024年绩效考核办法的通知》。财务公司通过建立完善的薪酬管理机制，使所有岗位的薪酬建立在岗位价值基础上，薪酬政策体现岗位的职责权限、工作的难度与复杂度等，综合考虑企业财务状况、经营效益、风险控制、内控合规社会责任等因素，最终使得全体员工能够分享公司发展成果，实现公司利益、股东利益与员工利益协调一致。2024年度，外部董事及监事未在公司领取薪酬；公司高级管理人员共计领取薪酬合计326.30万元（2023年薪）；非年薪人员共计领取薪酬合计616.11万元。

七、公司部门设置情况

财务公司现设结算部、信贷部、计划财务部、风险合规部、审计稽核部、金融市场部、综合信息部和信息科技部等8个部门，2024年末在岗员工33人。其中高层管理人员3人，高级及以上职称员工12人。

八、公司治理情况

2024年，财务公司“三会一层”能够坚持依法审慎合规经营原则，严格贯彻落实监管政策和要求，公司治理状况良好，治理能力得到显著提升，流动性、资本充足率、拨备覆盖率等指标符合监管规定标准。一是全面加强党的领导，深化党的领导与公司治理有机融合，积极学习贯彻党的二十届三中全会、习近平总书记考察安徽重要讲话精神和中央金融工作会议精神，全面落实监管各项要求，持续提升金融服务实体经济的能力。二是持续完善公司治理架构，各主体按照各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的原则行使权利、履行义务，维护财务公司合法权益。三是健全全面风险管理制度体系，结合监管新政策、新要求，及时优化公司内控制度38项。加大合规内控监督与评估力度，提升风险经营管理能力。四是进一步调整中长期发展规划，推进金融支持科技创新、绿色发展，切实优化金融服务。